Geldwäschebekämpfungsrichtlinie

TRADESHOW LIMITED ist verpflichtet, zu verhindern, dass seine Dienste zur Erleichterung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, Betrug oder anderen Finanzverbrechen genutzt werden. Diese Richtlinie legt unseren Ansatz zu den Verpflichtungen zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und Terrorismusfinanzierung (CTF) dar.

Unser AML/CTF-Programm ist darauf ausgelegt, anwendbare britische Vorschriften einzuhalten, darunter insbesondere der Proceeds of Crime Act 2002, der Terrorism Act 2000 und die Money Laundering Regulations.

Wir verpflichten uns:

• Effektive Systeme zur Verhinderung und Aufdeckung von Geldwäsche zu implementieren;
• Sorgfaltspflichten proportional zum Risiko jedes Kunden und jeder Transaktion durchzuführen;
• Transaktionen auf ungewöhnliche oder verdächtige Aktivitäten zu überwachen;
• Verdächtige Aktivitäten den zuständigen Behörden zu melden;
• Vollständig mit Strafverfolgungsbehörden und Regulierungsbehörden bei Untersuchungen zusammenzuarbeiten.

Wir wenden einen risikobasierten Ansatz für die Kundensorgfaltspflicht an. Der Verifizierungsgrad ist proportional zum bewerteten Risiko. Für Kreditanträge oder Transaktionen mit höherem Risiko können wir folgendes anfordern:

• Amtlicher Lichtbildausweis;
• Adressnachweis;
• Nachweise zur Mittelherkunft;
• Weitere Dokumente gemäß anwendbarem Recht oder unserer Risikobewertung.

Wir überwachen Transaktionen auf Indikatoren verdächtigen Verhaltens, darunter:

• Transaktionen mit Adressen, die mit bekannten illegalen Aktivitäten in Verbindung gebracht werden;
• Muster, die mit Layering, Structuring oder Smurfing übereinstimmen;
• Ungewöhnliche Häufigkeit oder Muster von Transaktionen;
• Transaktionen mit sanktionierten Jurisdiktionen oder Gegenparteien.

Bei Identifizierung verdächtiger Aktivitäten können wir den Kontozugang aussetzen, Gelder halten und eine Verdachtsmeldung (SAR) einreichen. Wir sind gesetzlich verpflichtet, Nutzer nicht darüber zu informieren, dass eine solche Meldung eingereicht wurde.

Wir erbringen keine Dienste für:

• Bewohner, Staatsangehörige oder Unternehmen aus Ländern mit umfassenden UK-, EU- oder UN-Sanktionen;
• Personen oder Unternehmen auf anwendbaren Sanktionslisten;
• Personen, die an Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung beteiligt sind;
• Briefkastenfirmen zur Verschleierung wirtschaftlicher Eigentümerschaft.

Wir haben gesetzliche Pflichten, verdächtige Aktivitäten den zuständigen britischen Behörden zu melden. Diese Pflichten haben Vorrang vor jeder anderen Vertraulichkeitspflicht. Wir kooperieren vollständig mit legitimen Anfragen von Strafverfolgungsbehörden.

Wir bewahren Kundensorgfaltspflicht- und Transaktionsdaten für mindestens fünf Jahre nach Ende der relevanten Geschäftsbeziehung oder Transaktion auf, gemäß anwendbarer Gesetzgebung.

• E-Mail: info@trade-lend.com
• Eingetragener Sitz: Office 357, Unit 5, 399-405 Oxford Street, Mayfair, London, W1C 2BU